淺述建筑施工企業(yè)ISO9002質(zhì)量體系內(nèi)部質(zhì)量審核

  ISO10002質(zhì)量體系是建筑施工企業(yè)申請(qǐng)質(zhì)量體系認(rèn)證多數(shù)選擇的一種質(zhì)量保證模式。 4.17內(nèi)部質(zhì)量審核 這一要素是否能夠得到有效的實(shí)施,是貫標(biāo)中要特別關(guān)注的問(wèn)題。因此,牽住了 內(nèi)部質(zhì)量審核 (以下簡(jiǎn)稱 內(nèi)審 )這個(gè) 牛鼻子 ,質(zhì)量體系的建立、鞏固和發(fā)展等一系列的問(wèn)題也就迎刃而解了。

  要抓好內(nèi)審,首先就要認(rèn)識(shí)到它是企業(yè)內(nèi)部為審核自己所建立的文件化的質(zhì)量體系是否符合ISO9002標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊(cè)等質(zhì)量體系文件,以及是否得到了有效實(shí)施的一系列活動(dòng)過(guò)程。這個(gè)過(guò)程包括內(nèi)審要素實(shí)施的總過(guò)程和每次內(nèi)審任務(wù)的實(shí)施過(guò)程。總過(guò)程為:從程序的文件化開(kāi)始,到年初內(nèi)審總計(jì)劃的制定,再到每次內(nèi)審活動(dòng)的執(zhí)行,直至年底內(nèi)審年度報(bào)告的完成,結(jié)束一年的內(nèi)審計(jì)劃;每次內(nèi)審任務(wù)的實(shí)施過(guò)程為:從編制當(dāng)次的內(nèi)審活動(dòng)計(jì)劃開(kāi)始,到現(xiàn)場(chǎng)審核,再到對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)的糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行追蹤審核,直至每一個(gè)發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)都已得到徹底糾正,封閉為止。認(rèn)識(shí)了這個(gè)過(guò)程,工作就可以開(kāi)展起來(lái)了。

  1、內(nèi)審程序文件的編制

  ISO9002質(zhì)量體系是個(gè)文件化的質(zhì)量體系,其基本要求是 該做到的要寫(xiě)到,寫(xiě)到的要做到 。這里的 寫(xiě) ,其實(shí)就是程序的文件化,即編制過(guò)程。因此內(nèi)審程序的編制同樣要遵循這個(gè)基本要求。要將標(biāo)準(zhǔn)的精神融入到現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)分配和管理形式之中去。ISO9002是對(duì)現(xiàn)有模式的健全和完善而不是全盤(pán)否定,更不是照搬照抄。如在甲企業(yè)設(shè)立了一個(gè)貫標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組的職能部門來(lái)負(fù)責(zé)質(zhì)量體系運(yùn)行的綜合管理,但到了乙企業(yè)可能就由質(zhì)監(jiān)部承擔(dān)了同樣的職責(zé)。管理形式上的差異并不重要,關(guān)鍵是要將內(nèi)審職責(zé)明確落實(shí)到有關(guān)部門或人員,以及規(guī)定的程序要便于協(xié)調(diào)實(shí)施。

  2、內(nèi)審計(jì)劃的制定

  凡事預(yù)則立,不預(yù)則廢。因此,在年度開(kāi)始及每次內(nèi)審之前,都要制定實(shí)施計(jì)劃。

  2.1  年度內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容

  (1)審核方式的選擇。審核方式分為一次性集中審核和滾動(dòng)式審核兩種。兩種審核方式可依企業(yè)實(shí)際情況選擇其一或配合使用。

  (2)審核頻度的確定。一年中作幾次集中性的審核或滾動(dòng)審核幾個(gè)周期,一般來(lái)說(shuō),以一年中進(jìn)行兩次全部門、全要素的審核為宜。如有第三方認(rèn)證審核或復(fù)審,以及質(zhì)量體系運(yùn)行不夠理想時(shí),可適當(dāng)增加內(nèi)審次數(shù)或作有針對(duì)性的部分部門和要素的審核。

  (3)審核人員的安排。內(nèi)審需要由經(jīng)授權(quán)的具備內(nèi)審資格的人員擔(dān)任。如果內(nèi)審人員不足,應(yīng)提出培訓(xùn)需求。

  2.2  每次內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容

  (1)審核目的。為了審核所建立的質(zhì)量體系的符合性和有效性,即是否符合標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊(cè)等質(zhì)量體系文件的規(guī)定,是否已經(jīng)得到有效實(shí)施。

  (2)審核范圍。如果是一次性審核,則為全部門和全要素;如果是滾動(dòng)式審核或是有針對(duì)性的審核,則為部分部門和部分要素。

  (3)成立審核組。審核活動(dòng)應(yīng)由與被審核對(duì)象無(wú)直接責(zé)任關(guān)系的審核員進(jìn)行,因此,不能安排審核員審核自己所在的部門。要選擇好審核組長(zhǎng),審核組長(zhǎng)應(yīng)由具有較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力、較高的文化知識(shí)水平和對(duì)本行業(yè)比較熟悉的審核員來(lái)?yè)?dān)任。

  (4)審核日程安排。要對(duì)本次審核活動(dòng)作出周密安排,列出詳實(shí)的日程表。

  (5)編制檢查表。現(xiàn)場(chǎng)審核任務(wù)繁重,情況復(fù)雜,有必要事先對(duì)審核中要審查的問(wèn)題作出安排,編制檢查表,以備審核時(shí)心中有數(shù),保質(zhì)保量的完成內(nèi)審任務(wù)。

  3、現(xiàn)場(chǎng)審核注意事項(xiàng)

  3.1  首次會(huì)議首次會(huì)議是現(xiàn)場(chǎng)審核的序幕,由審核組長(zhǎng)主持。其主要意圖是對(duì)審核的目的、范圍、到會(huì)人員的任務(wù)和注意事項(xiàng)等做必要的事前交待,以溝通思想,達(dá)到各方密切配合的目的。

  3.2  現(xiàn)場(chǎng)審核現(xiàn)場(chǎng)審核是內(nèi)審工作的 重頭戲 。筆者認(rèn)為,審核中應(yīng)做到以下兩個(gè)方面。

  (1)把握好心理尺度,取得友好溝通。由于是內(nèi)部質(zhì)量審核,審核人與被審核人都是相互熟悉的同事,可能也會(huì)造成受審核方心理感受上的微妙變化產(chǎn)生對(duì)內(nèi)審人員的抵觸情緒。面對(duì)這種情況,內(nèi)審人員尤其需要把握好心理尺度,要積極調(diào)動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)氣氛主動(dòng)拉近距離,爭(zhēng)取受審核方的友好合作。

  (2)沉著鎮(zhèn)定,爭(zhēng)取主動(dòng)�，F(xiàn)場(chǎng)審核是面對(duì)面的交流,更由于重任在身,以及現(xiàn)場(chǎng)氛圍的影響,臨場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)不足的審核人員可能自己也會(huì)感到緊張,以致思路中斷,慌了手腳。遇到這種情況,審核人員應(yīng)及時(shí)調(diào)整狀態(tài),做到平心靜氣,沉著鎮(zhèn)定。

  3.3  當(dāng)好審核組長(zhǎng)

  審核組長(zhǎng)是現(xiàn)場(chǎng)審核的主心骨和領(lǐng)頭雁。不僅要主持審核活動(dòng),解決審核中的難題,還要注意控制審核進(jìn)度,對(duì)其它內(nèi)審員作必要的提醒,使審核工作有條不紊地進(jìn)行。

  3.4  掌握正確的審核手段 

  現(xiàn)場(chǎng)審核工作的基本思路是,以部門的基本質(zhì)量職責(zé)為主線,綜合運(yùn)用多種審核手段,尋找質(zhì)量體系有效運(yùn)行的證據(jù);如果找不到這方面的證據(jù),則視為不合格項(xiàng)。

  現(xiàn)場(chǎng)審核的基本手段包括:

  (1)隨機(jī)抽樣的方法�，F(xiàn)場(chǎng)審核要在有限的時(shí)間內(nèi),完成對(duì)某部門全部工作情況的了解。這就決定了現(xiàn)場(chǎng)審核不可能采用全面檢查的方法,而是在相關(guān)工作的記錄中隨機(jī)抽取少量的樣本,以獲得對(duì)工作全貌的了解。這是一種科學(xué)高效的方法。

  (2)順序和逆序結(jié)合法。審核工作多數(shù)情況是順著某部門的工作順藤摸瓜式地進(jìn)行。當(dāng)需要尋找某問(wèn)題最直接的證據(jù)時(shí),可能就要對(duì)上追溯,運(yùn)用逆序法進(jìn)行審核。必要時(shí)順序和逆序的方法綜合使用。

  (3)縱橫聯(lián)系法。有關(guān)部門的各項(xiàng)質(zhì)量工作不是孤立的,彼此存在著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。審核過(guò)程中,要注意到不同工作之間的銜接關(guān)系,彼此對(duì)照進(jìn)行審核,以獲得它們之間相互一致的證據(jù)。

  3.5  追蹤審核

  限定日期的后三日內(nèi),原班內(nèi)審人員應(yīng)對(duì)糾正措施的實(shí)施情況進(jìn)行追蹤審核。追蹤審核一定要把握好驗(yàn)證的尺度,即對(duì)糾正措施的實(shí)施不能就事論事,要使導(dǎo)致每個(gè)不合格項(xiàng)產(chǎn)生的根本原因得到真正消除,才算糾正完畢。對(duì)沒(méi)得到消除產(chǎn)生不合格項(xiàng)原因的糾正措施,應(yīng)要求責(zé)任部門進(jìn)一步提出改進(jìn)后的糾正措施計(jì)劃,并再行跟蹤驗(yàn)證,直到滿意為止。

  4、現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)例

  項(xiàng)目經(jīng)理部(簡(jiǎn)稱 項(xiàng)目部 )是建筑施工企業(yè)最基層的部門,是所有質(zhì)量工作的最終指向,其工作直接反映生產(chǎn)過(guò)程的受控狀態(tài)。因其系統(tǒng)龐雜,是審核難度較大的部門。筆者在此僅以在審核項(xiàng)目部時(shí)的審核流程作為例證(以下流程中括號(hào)內(nèi)的內(nèi)容為該審核步驟中的審核控制點(diǎn)),將審核流程介紹如下:

  首先要求項(xiàng)目部提供某單位工程的施工組織設(shè)計(jì)(即質(zhì)量計(jì)劃)和工程承包合同

  看施工組織設(shè)計(jì)首頁(yè)(是否已按文件控制、審批手續(xù)是否正確)

  看工程目標(biāo)(是否與合同一致)

  如是創(chuàng)優(yōu)奪杯工程(是否有創(chuàng)優(yōu)計(jì)劃、方案是否有獨(dú)創(chuàng)性和可操作性

  看編制內(nèi)容大綱(是否符合程序文件中有關(guān)條目的規(guī)定、分部分項(xiàng)是否齊全)

  抽取其中2～3個(gè)重要分項(xiàng)工程(方案描述是否可行、是否符合施工規(guī)范要求)

  抽取2～3個(gè)已施工的分項(xiàng)工程

  要求提供技術(shù)交底記錄(內(nèi)容是否具有可操作性、是否符合施工規(guī)范、填寫(xiě)是否完整)

  要求提供2～3個(gè)已完分項(xiàng)的質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定表(保證項(xiàng)目填寫(xiě)是否及時(shí)、詳實(shí)、完整,基本項(xiàng)目和允許偏差項(xiàng)目是否漏項(xiàng),填寫(xiě)有無(wú)差錯(cuò))

  要求提供材料采購(gòu)計(jì)劃(是否每月初制定、是否經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)、總材料計(jì)劃與施工組織設(shè)計(jì)的規(guī)定是否相近)

  要求提供材料進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)記錄(是否寫(xiě)明批次、數(shù)量、驗(yàn)收質(zhì)量、質(zhì)保書(shū)編號(hào),是否有甲供產(chǎn)品)

  如有甲供產(chǎn)品(是否簽定了供貨合同、是否明確了甲方應(yīng)負(fù)的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任)

  抽取水泥、鋼材磚等各1批(是否有質(zhì)保書(shū)或試驗(yàn)報(bào)告)

  要求提供材質(zhì)跟蹤記錄

  從進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄中抽取2～3項(xiàng)記錄作對(duì)照(是否對(duì)規(guī)定跟蹤的材料都作了追溯記錄

  要求提供施工日記及混凝土施工日記(內(nèi)容是否記錄完整)

  如有自拌混凝土,從晴雨表中抽取相鄰的晴雨兩天,對(duì)照混凝土施工日記和施工日記(是否有混凝土配合比已根據(jù)砂含水率的變化作了適當(dāng)調(diào)整的記錄)

  抽取2～3個(gè)分部的混凝土強(qiáng)度評(píng)定記錄(是否正確運(yùn)用了統(tǒng)計(jì)技術(shù))

  從進(jìn)場(chǎng)機(jī)具表中抽取2～3種大中型機(jī)具(是否有運(yùn)行臺(tái)班及維修保養(yǎng)記錄)

  從進(jìn)場(chǎng)檢測(cè)設(shè)備表中抽取2～3件(是否有已經(jīng)檢定的記錄、是否貼上使用狀態(tài)標(biāo)識(shí))

  要求提供項(xiàng)目部在用文件清單(是否填寫(xiě)完整)

  抽取設(shè)計(jì)變更聯(lián)系單2～3份(是否已在圖紙上進(jìn)行了符合要求的更改)

  抽取質(zhì)量驗(yàn)評(píng)標(biāo)準(zhǔn)等文件2～3份(是否能當(dāng)場(chǎng)提供)

  要求提供新工人 三級(jí)安全教育記錄(人數(shù)是否正確、與公司安全主管部門的有關(guān)記錄是否一致)

  現(xiàn)場(chǎng)察看(材料堆場(chǎng)位置是否符合場(chǎng)布圖,堆場(chǎng)及倉(cāng)庫(kù)材料的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí)是否完整、正確,機(jī)具、檢測(cè)設(shè)備使用狀態(tài)是否已作標(biāo)識(shí)塔吊、井字架和腳手架等是否已驗(yàn)收掛牌,創(chuàng)標(biāo)化的工地是否按標(biāo)化要求做了等)。