SA8000管理體系審核流程

1.接受申請(qǐng)認(rèn)證
　　受理認(rèn)證申請(qǐng)——準(zhǔn)備審核（組成審核組——文件預(yù)審——編制審核工作文件——編制審核計(jì)劃——預(yù)審）——現(xiàn)場(chǎng)審核——（首次會(huì)議——文件審核——現(xiàn)場(chǎng)檢查——訪問工人—— 確定不符合項(xiàng)——編寫不符合項(xiàng)報(bào)告——末次會(huì)議）——編寫審核報(bào)告——糾正行動(dòng)與跟蹤審核

　　2. 準(zhǔn)備審核

　　審核準(zhǔn)備是實(shí)施審核的基礎(chǔ)，準(zhǔn)備越充分，審核實(shí)施就越順利，效果越顯著。從認(rèn)證機(jī)構(gòu)接受公司申請(qǐng)，在公司社會(huì)責(zé)任管理體系建立并至少運(yùn)行3個(gè)月后，即可啟動(dòng)審核，開始審核準(zhǔn)備。

　　2.1 認(rèn)證審核申請(qǐng)的受理

　　1．公司應(yīng)提交的文件
　　一旦公司決定申請(qǐng)SA8000認(rèn)證，公司可以同SAI認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)聯(lián)系，了解有關(guān)的程序、準(zhǔn)備和條件，然后在咨詢機(jī)構(gòu)或認(rèn)證機(jī)構(gòu)的協(xié)助下，制定認(rèn)證計(jì)劃，逐步實(shí)施。
　　(1)申請(qǐng)書。申請(qǐng)書應(yīng)是正式的，并由授權(quán)代表簽署。申請(qǐng)書的內(nèi)容應(yīng)包括認(rèn)證范圍、申請(qǐng)公司同意遵守認(rèn)證要求等信息。
　　(2)調(diào)查問卷。一般包括申請(qǐng)公司簡(jiǎn)況，如公司性質(zhì)、名稱、地址、人力及技術(shù)資源，有關(guān)社會(huì)責(zé)任管理體系及其活動(dòng)的信息等。
　　(3)營(yíng)業(yè)執(zhí)照或法定代表人授權(quán)書。
　　(4)產(chǎn)品介紹及工藝流程。
　　(5)社會(huì)責(zé)任管理手冊(cè)，手冊(cè)內(nèi)容較簡(jiǎn)單時(shí)應(yīng)要求提交程序文件。

　　2．受理申請(qǐng)的條件
　　(1)申請(qǐng)方一般應(yīng)具有法人資格，持有商業(yè)注冊(cè)證明，具備二級(jí)或委托法人資格也可；
　　(2)申請(qǐng)方應(yīng)按SA8000社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)建立了文件化的社會(huì)責(zé)任管理體系；
　　(3)申請(qǐng)方的社會(huì)責(zé)任管理體系已經(jīng)有效運(yùn)行，已完成一次內(nèi)部審核及管理評(píng)審；
　　(4)申請(qǐng)方的社會(huì)責(zé)任管理體系有效運(yùn)行，一般應(yīng)將全部要素運(yùn)行一遍，并至少有三個(gè)月的運(yùn)行記錄。

　　3．認(rèn)證機(jī)構(gòu)的合同評(píng)審
　　認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)申請(qǐng)方的要求進(jìn)行評(píng)審，并形成記錄。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保：
　　(1)認(rèn)證的各項(xiàng)要求規(guī)定明確，形成文件并得到理解；
　　(2)認(rèn)證機(jī)構(gòu)與申請(qǐng)方之間在理解上的差異得到解決；
　　(3)針對(duì)申請(qǐng)方申請(qǐng)的認(rèn)證范圍，營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及一些特殊要求(如申請(qǐng)方使用的語言、申請(qǐng)方的認(rèn)證范圍所涉及的專業(yè)技術(shù)等)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)有能力實(shí)施認(rèn)證。

　　4．確定審核范圍
　　社會(huì)責(zé)任管理體系審核是在審核范圍內(nèi)進(jìn)行的，在認(rèn)證過程中，從申請(qǐng)與受理、合同評(píng)審、實(shí)施審核到認(rèn)證證書描述都涉及審核范圍，確定審核范圍應(yīng)從公司管理權(quán)限、活動(dòng)領(lǐng)域、現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域等多方面考慮。審核范圍最初由委托方依據(jù)被審核方體系建立的范圍和擬認(rèn)證的范圍提出，由委托方和認(rèn)證機(jī)構(gòu)雙方經(jīng)過協(xié)商達(dá)成。確定審核范圍的最好方式是由認(rèn)證機(jī)構(gòu)到被審核方初訪時(shí)現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)。

　　2.2 組成審核組

　　認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理審核申請(qǐng)后，應(yīng)盡快成立審核組，指定審核組長(zhǎng)，盡快開始審核準(zhǔn)備工作。
　　確定審核組的規(guī)模和成員時(shí)應(yīng)考慮如下因素：
　　1．審核所依據(jù)的SA8000社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)；
　　2．公司類型、規(guī)模、生產(chǎn)類型、復(fù)雜程度及有關(guān)法規(guī)要求；
　　3．審核組所需要的專業(yè)人員或?qū)�業(yè)技能；
　　4．使審核組成員特長(zhǎng)或能力得到充分發(fā)揮的最佳組合；
　　5．有利于與被審核方聯(lián)系、接觸所需的語種、語言技巧和個(gè)人技巧；
　　6．能避免與被審核方產(chǎn)生利益沖突及其他相關(guān)因素。
　　審核組長(zhǎng)應(yīng)及時(shí)向?qū)徍私M成員通報(bào)情況，根據(jù)成員的專業(yè)資格、經(jīng)驗(yàn)和專長(zhǎng)分配工作任務(wù)，必要時(shí)還可分成若干小組。

　　2.3 文件預(yù)審

序號(hào)	體系要求	結(jié)果	備注
1	社會(huì)責(zé)任政策聲明 包括遵守SA8000標(biāo)準(zhǔn)要求的承諾； 包括遵守適用的法律法規(guī)，及其他要求的承諾； 包括持續(xù)改進(jìn)的承諾； 有效地記錄，實(shí)施并維持； 傳達(dá)給全體員工，對(duì)公眾公開； 提供社會(huì)責(zé)任管理運(yùn)行框架； 是否全面承諾，最高管理者是否簽字確認(rèn)； 沒有誤導(dǎo)； 覆蓋范圍適當(dāng)。
1. 1.1	童工 是否有直接或間接使用或支持童工的證據(jù)? 中國(guó)法律規(guī)定童工年齡為低于16周歲。 招工記錄是否有工人年齡文件? 招工時(shí)，是否有效地檢查工人年齡文件? 工人年齡文件證明是否過期?
1.2	是否制定拯救童工的程序并有效地向員工及利益相關(guān)方傳達(dá)? 如果發(fā)現(xiàn)使用童工，是否向童工提供足夠的支持，以便他們接受學(xué)校教育直到超過16周歲?
1.3	是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向員工及利益相關(guān)方傳達(dá)? 是否向?qū)W齡兒童提供教育支持? 童工和未成年工每天交通時(shí)間、上課時(shí)間和工作時(shí)間累計(jì)是否超過10小時(shí)?
1.4	公司是否將童工或者未成年工暴露在危險(xiǎn)的、不安全的或不衛(wèi)生的環(huán)境中，無論在工作場(chǎng)所內(nèi)外? 是否根據(jù)中國(guó)法律規(guī)定辦理未成年工登記手續(xù)，是否安排上崗前及定期體檢? 中國(guó)法規(guī)規(guī)定未成年工年齡為超過16周歲但低于18周歲。
	公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)? 公司管理層是否了解并尊重法津法規(guī)要求?
2 2.1	強(qiáng)迫勞動(dòng) 是否有直接或間接使用或支持使用強(qiáng)迫勞工的證據(jù)? 是否所有工人都自愿受雇用工作? 是否使用監(jiān)獄勞工或士兵? 是否要求交納押金或扣押工人身份文件? 是否檢查工廠所有區(qū)域? 下班后，工人是否可以自由離開? 是否采用工作時(shí)間鎖住工廠，或者休息時(shí)間鎖住宿舍的方法來防止工人逃跑? 工人是否可以根據(jù)法規(guī)規(guī)定自由辭工? 通過檢查保安合約、訪問保安員，確認(rèn)保安員是否只用作保護(hù)財(cái)產(chǎn)和人員安全等正常的保安目的?
	公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)? 公司管理層是否了解并尊重法律法規(guī)要求?
3 3.1	健康與安全 工作條件是否安全衛(wèi)生?是否有足夠的通風(fēng)、照明和溫度控制?
3.1	是否采取適當(dāng)?shù)拇胧┓乐构�傷和意外事�? 是否采取切實(shí)可行的措施控制職業(yè)危害? 易燃易爆物品是否安全存放? 是否免費(fèi)提供個(gè)人防護(hù)用品? 機(jī)器設(shè)備是否有適當(dāng)?shù)陌踩�裝置? 有害物品是否妥善存放和使用? 是否避免工人不必要地暴露在有害的工作環(huán)境下? 是否安裝足夠的滅火器或自動(dòng)滅火系統(tǒng)?
3.1	安全出口是否有清楚的標(biāo)志? 安全出口是否足夠? 廠房結(jié)構(gòu)是否安全并妥善保養(yǎng)? 是否有“三合一”廠房?
3.2	是否任命一名高層經(jīng)理負(fù)責(zé)公司安全衛(wèi)生，以確保符合標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的要求?
3.3	是否定期安排安全衛(wèi)生培訓(xùn)，包括新員工和調(diào)職員工，并保存記錄?
3.4	是否建立一個(gè)安全衛(wèi)生體系來檢測(cè)、預(yù)防和應(yīng)對(duì)安全衛(wèi)生方面的潛在威脅? 是否建立事故報(bào)告、調(diào)查和處理程序? 是否保存工傷及事故記錄? 是否建立應(yīng)急反應(yīng)方案?是否定期演習(xí)和測(cè)試? 是否有足夠受過訓(xùn)練的急救員和急救箱? 必要時(shí)能否得到緊急醫(yī)療救護(hù)?
3.5	是否為工人提供干凈的廁所，而且數(shù)量足夠? 是否為工人提供可飲用的水，并方便飲用? 工人使用廁所和飲水是否受到限制? 若有必要，是否提供衛(wèi)生的食物存放設(shè)施? 飯?zhí)迷O(shè)備及食物是否衛(wèi)生、干凈?
3.6	如果提供宿舍，宿舍是否干凈、安全和衛(wèi)生? 宿舍面積是否符合當(dāng)?shù)胤ㄒ?guī)的規(guī)定，并滿足基本的需要? 男女宿舍是否分開，有效保護(hù)工人隱私? 是否提供足夠的澡堂或淋浴設(shè)備? 是否提供洗衣、晾衣設(shè)備?
	公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)? 公司管理層是否了解并尊重法律法規(guī)要求?
4 4.1	結(jié)社自由和集體談判權(quán) 公司管理層是否尊重員工自由組建工會(huì)、參加工會(huì)以及集體談判的權(quán)利?
4.2	結(jié)社自由和集體談判受到法律限制時(shí)、公司是否協(xié)助員工通過類似的渠道獲得獨(dú)立和自由結(jié)社以及談判權(quán)? 公司是否協(xié)助員工選舉工人代表，如提供場(chǎng)地、時(shí)間和資金方面的支持? 公司是否組建工人自己的組織，如工友會(huì)或康樂會(huì)? 公司管理層是否與工人代表展開對(duì)話和溝通?
4.3	工人代表是否受到歧視? 工人代晨能否在工作場(chǎng)所與工人接觸而不受無理的限制?
	公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)? 公司管理層是否了解并尊重法津法規(guī)要求?
5 5.1	歧視 公司是否因?yàn)橐韵略�因之一而存在歧視行�?BR>種族 社會(huì)等級(jí) 國(guó)籍 宗教 殘疾 性別 性取向 政治團(tuán)體 工會(huì)會(huì)員 年齡 在以下幾方面直接或間接從事或支持歧視行為? 招工 工資報(bào)酬和福利 培訓(xùn)機(jī)會(huì) 升職 解職 退休
5.2	公司是否干預(yù)員工為滿足種族、社會(huì)等級(jí)、國(guó)籍、宗教、殘疾、性別、性取向、政治團(tuán)體和工會(huì)會(huì)員等需求而遵奉的信條和風(fēng)俗的僅利? 公司是否制定政策和程序，以消除可能發(fā)生的干預(yù)和歧視?
5.3	公司是否允許帶有性脅迫、威脅、凌辱或剝削性質(zhì)的行為，包括姿勢(shì)、語言及身體接觸? 公司是否制定政策和程序以消除這種可能發(fā)生的凌辱或壓迫?
	公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)? 公司管理層是否，了解井尊重法律法規(guī)要求?
6 6.1	征戒性措施 公司是否從事或支持體罰、精神或肉體壓迫，以及語言侮辱? 公司是否制定征罰性措施的程序，是否提供申訴途徑?
	公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)? 公司管理層是否，了解井尊重法律法規(guī)要求?
7 7.1	工作時(shí)間 每周正常工作時(shí)間是否超過48小時(shí)?采用中國(guó)法規(guī)規(guī)定每周工作40小時(shí)。 是否每周至少安排一天休息?即每周連續(xù)24小時(shí)的休息時(shí)間。
7.2	每周加班時(shí)間是否超過12小時(shí)?同時(shí)采用中國(guó)法規(guī)規(guī)定每天不得超逢3小時(shí)，每月累計(jì)加班時(shí)間不得超過36小時(shí)。 是否支付額外的加班費(fèi)，加班費(fèi)是否按照中國(guó)法規(guī)規(guī)定計(jì)算? 工作日加班：至少正常工資標(biāo)準(zhǔn)X150％ 休息日加班：至少正常工資標(biāo)準(zhǔn)X200％ 法定假期加班：至少正常工資標(biāo)準(zhǔn)X300％
7.3	是否簽定答合ILO規(guī)定的集體勞動(dòng)合同，該合同是否符合標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)的規(guī)定
	是否根據(jù)中國(guó)法規(guī)提供帶薪年假? 是否根據(jù)中國(guó)漢規(guī)提供至少90天產(chǎn)假?
	公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)? 公司管理層是否，了解井尊重法律法規(guī)要求?
8 8.1	工資報(bào)酬 公司支付的工資是否達(dá)到當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)? 工人工資是否滿足員工的基本需要，并能提供一些可以隨意支配的收入?
8.2	公司是否采用扣減工資的方法懲罰工人? 工資和福利的組成是否清楚列明? 包括工作時(shí)間、基本工資、津貼、獎(jiǎng)金、福利部分、扣減額。
	是否為全體工人提供足額社會(huì)保險(xiǎn)? 包括工傷、醫(yī)療、失業(yè)、養(yǎng)老和生育保險(xiǎn)。
8.2	是否采用現(xiàn)金或支票方式支付工資? 是否以產(chǎn)品或其他非現(xiàn)金方式支付工資? 是否拖欠工人工資?
8.3	是否采用純勞工的合約或虛假的學(xué)徒計(jì)劃以逃避法定的責(zé)任?
	公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)? 公司管理層是否，了解井尊重法律法規(guī)要求?
9 9.2	管理體系 管理評(píng)審 公司高層管理者是否根據(jù)SA8000印標(biāo)準(zhǔn)和其他要求定期評(píng)審公司政策、程序和表現(xiàn)? 是否根據(jù)評(píng)審結(jié)果，采取必要的修訂和改進(jìn)? 記錄和證據(jù)是否足夠?
9.3	公司管理代表 公司是否任命一名高級(jí)管理者代表負(fù)責(zé)SA8000標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施?
9.4	非管理層代表 是否選出工人代表? 工人代表是否有機(jī)會(huì)與管理層進(jìn)行溝通? 記錄和證據(jù)是否足夠?
9.5	規(guī)劃與實(shí)施 公司所有員工是否了解并懂得SA80印標(biāo)準(zhǔn)要求? 公司管理層的角色、職責(zé)和權(quán)限是否明確? 是否對(duì)新員工和臨時(shí)工進(jìn)行培訓(xùn)? 是否為公司員工進(jìn)行定期培訓(xùn)? 是否持續(xù)監(jiān)督并確保體系有效運(yùn)行? 公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?
9.6-9.9	供應(yīng)商／分包商和分供商的監(jiān)控
9.6	公司是否建立并維持適當(dāng)?shù)某绦�，根�?jù)供應(yīng)商履行SA8000標(biāo)準(zhǔn)的能力來評(píng)估并挑選供應(yīng)商／分包商和分供商?
9.7	公司是否保存適當(dāng)供應(yīng)商／分包商的書面承諾書，對(duì)下列問題的承諾? 承諾遵守SA8000標(biāo)準(zhǔn)全部條款； 根據(jù)要求參加公司的監(jiān)督活動(dòng)； 發(fā)現(xiàn)違反標(biāo)準(zhǔn)的不符合項(xiàng)時(shí)，主動(dòng)采取補(bǔ)救行動(dòng)； 主動(dòng)并完整地將其與其他供應(yīng)商／分包商和分供商的商業(yè)關(guān)系通報(bào)給公司
9.8	公司是否保存適當(dāng)?shù)淖C據(jù)顯示供應(yīng)商、分包商和分供商遵守SA8000標(biāo)準(zhǔn)? 公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?
9.9	是否有效監(jiān)督家庭工人的工作條件?
9.10-9.11	處理疑慮和采取糾正行動(dòng)
9.10	公司是否采取措施建立與工人的溝通渠道?如設(shè)立意見箱和咨詢電話、指定負(fù)責(zé)人員等。 是否定期調(diào)查并回應(yīng)員工和利益相關(guān)者提出的疑慮，并保存證據(jù)? 是否發(fā)生公司員工因提供有關(guān)SA8000的資料而受到歧視、解雇或其他懲罰性措施?
9.11	公司是否查出存在的不符合項(xiàng)? 公司是否對(duì)不符合項(xiàng)采取補(bǔ)救措施? 公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?
9.12	對(duì)外溝通 公司是否制定并維持有效的程序，用于與外部利益相關(guān)者的定期溝通? 對(duì)外溝通內(nèi)容是否包括管理評(píng)審和運(yùn)行監(jiān)督的結(jié)果? 公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?
9.13	核實(shí)渠道 如果有合同要求，公司是否向利益相關(guān)者提供適當(dāng)?shù)馁Y料及核實(shí)渠道? 如果有進(jìn)一步的合同要求，公司是否通過采購合同，要求供應(yīng)商和分包商提供類似的資料和核實(shí)渠道? 公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)?
9.14	記錄 公司是否保存適當(dāng)?shù)挠涗�，證明公司符合標(biāo)準(zhǔn)的要求?
	認(rèn)證審核范圍： 審核地點(diǎn)是否明確? 審核范圍已經(jīng)全部審核? 政策是否適當(dāng)? 是否有誤導(dǎo)性限制和要求? 審核目標(biāo)確認(rèn)： 公司管理和措施能否證明公司對(duì)適用的法律法規(guī)的承諾? 公司管理和措施能否證明公司對(duì)政策和SA8000標(biāo)準(zhǔn)的承諾? 公司管理和措施能否證明公司對(duì)有效的內(nèi)部監(jiān)督和管理評(píng)審的承諾? 總的來說，公司社會(huì)責(zé)任管理體系和有關(guān)活動(dòng)能否證明符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)要求? 總的來說，公司社會(huì)責(zé)任管理體系能否證明持續(xù)符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)要求的能力?

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　表一：SA8000社會(huì)責(zé)任管理體系審核檢查表

　　在現(xiàn)場(chǎng)審核開始前，審核組成員應(yīng)預(yù)先審閱被審核方提供的文件，包括社會(huì)責(zé)任管理體系手冊(cè)、程序文件，相關(guān)管理文件和背景資料。背景資料包括公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、勞動(dòng)年檢報(bào)告、利益相關(guān)者意見和投訴、工會(huì)組織、客戶(買家)社會(huì)責(zé)任守則及其審核結(jié)果、廠區(qū)平面圖、生產(chǎn)工藝流程圖、社區(qū)平面圖、主要生產(chǎn)部門及工人人數(shù)、工作時(shí)間及班次安排、工資計(jì)算方法、廠規(guī)廠紀(jì)、勞動(dòng)合同、工傷事故記錄、車間空氣測(cè)試報(bào)告及有毒有害物質(zhì)清單等。如果提供的文件不夠，審核組長(zhǎng)應(yīng)及時(shí)通知委托方。

　　文件預(yù)審的目的在于了解被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系文件(主要是管理手冊(cè))是否滿足SA8000標(biāo)準(zhǔn)的要求，以確認(rèn)能否進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，通過對(duì)管理手冊(cè)、程序文件及背景資料的預(yù)審，了解被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系情況，為現(xiàn)場(chǎng)審核做好準(zhǔn)備。文件預(yù)審應(yīng)弄清楚以下幾點(diǎn)：
　　1.文件內(nèi)容是否覆蓋SA8000標(biāo)準(zhǔn)的所有要求，不得回避或遺漏；
　　2．文件內(nèi)容是否準(zhǔn)確無誤、切實(shí)可行，是否存在內(nèi)部邏輯性和連貫性；
　　3．管理體系文件是否現(xiàn)行有效，是否符合文件控制程序要求；
　　4．名詞術(shù)語是否與SA8000標(biāo)準(zhǔn)定義一致。
　　由于SA8000認(rèn)證審核的特殊性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)一般會(huì)通過互聯(lián)網(wǎng)和專業(yè)檢索服務(wù)機(jī)構(gòu)檢索被審核方是否有嚴(yán)重違反勞工標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)道，當(dāng)?shù)刂饕獎(jiǎng)诠そM織是否披鱈關(guān)于被審核方的嚴(yán)重違反勞工標(biāo)準(zhǔn)的惡性事件，確保被審核方?jīng)]有不良記錄。
文件預(yù)審后，審核組應(yīng)提交一份書面的文件預(yù)審報(bào)告。對(duì)于文件預(yù)審中發(fā)現(xiàn)的問題，通常要求被審核方在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行修改，直至通過審查，才能進(jìn)行后續(xù)的現(xiàn)場(chǎng)審核工作。

　　2.4 編制審核工作文件

　　審核工作文件是指審核員在審核過程中所使用的，作為原始資料保存的各種規(guī)范性文件、記錄、表格和清單，如現(xiàn)場(chǎng)審核檢查表、首次會(huì)議和末次會(huì)議簽到表、不符合項(xiàng)報(bào)告、糾正行動(dòng)及審核報(bào)告等。

　　審核檢查表是審核員進(jìn)行審核的重要工具，也是審核工作的重要原始資料之一。全球各大認(rèn)證機(jī)構(gòu)都把審核檢查表當(dāng)作審核員的重要智力成果。編制審核檢查表是一項(xiàng)技術(shù)性較強(qiáng)的工作，也是審核準(zhǔn)備的一項(xiàng)重要工作。根據(jù)分工，審核員首先編出各自負(fù)責(zé)的部門或要素核查表，交由審核組長(zhǎng)進(jìn)行審閱，以保證體系審核的系統(tǒng)性，避免重復(fù)或者遺漏管理體系的要素。

　　審核核查表一般采用“一問一答”形式，答案是“是”是“否”，必要時(shí)提出補(bǔ)充(如圖6-1)。
　　編制檢查表時(shí)，要注意所提出的審核內(nèi)容應(yīng)以SA8000標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)要求以及被審核方的管理體系文件的規(guī)定為依據(jù)，不能以審核員自己的個(gè)人觀點(diǎn)作為審核的依據(jù)。

　　應(yīng)當(dāng)注意，檢查表是審核員的工作文件，沒有必要披露給被審核方，更不能提前通報(bào)給被審核方，以致被審核方有針對(duì)性地做好準(zhǔn)備，而現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)不能看到真實(shí)情況。

　　2.5 編制審核計(jì)劃

　　審核計(jì)劃就是審核組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核的一份詳細(xì)的日程安排表，應(yīng)先由審核組長(zhǎng)擬出，一般包括以下內(nèi)容：
　　1．審核的目的和范圍；
　　2．審核的類型和依據(jù)；
　　3．審核組成員名單；
　　4．進(jìn)行審核的時(shí)間、地點(diǎn)；
　　5．被審核的部門；
　　6．主要審核活動(dòng)的日期和持續(xù)時(shí)間；
　　7．與被審核方管理層舉行會(huì)議的日程。

被審核方：ABC玩具制造廠(東莞)有限公司 審核目的：首次SA8000認(rèn)證審核 審核準(zhǔn)則：SA8000國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)勞動(dòng)法律法規(guī) 審核組長(zhǎng)：安德生 審核組成員：安德生、彼得喬 審按日期：2001年12月18日—19日
2001年12月18日
時(shí)間	A組	B組
08：30—09：00	首次會(huì)議
09：00—09：15	審核員會(huì)議
09：15—12：00	人事部： 審核工人花名冊(cè)、人事記錄、招工程序、勞動(dòng)合同、人事政策、辭工程序及進(jìn)廠培訓(xùn)資料等。	體系文件審核 管理手冊(cè)、程序文件及作業(yè)文件；廠規(guī)及勞動(dòng)紀(jì)律。 文件清單 證書及記錄等
12：00—13：30	午餐及審核員會(huì)議
13：30—17：00	會(huì)計(jì)部： 工時(shí)記錄、工資記錄、押金及罰款扣款收據(jù)、計(jì)件工資制度、工資標(biāo)準(zhǔn)及加班費(fèi)、津貼及補(bǔ)貼。 工人面談	生產(chǎn)車間 小組面談、單獨(dú)面談基本需求調(diào)查醫(yī)務(wù)室、飯?zhí)眉八奚�，現(xiàn)場(chǎng)安全衛(wèi)生條件
17：00—17：30	審核員會(huì)議
2001年12月19日
08：30—12：00	工資記錄審核 生產(chǎn)日?qǐng)?bào)、產(chǎn)量記錄、計(jì)件工價(jià)福利和假期。 與工人代表面談 結(jié)社自由及集體談判權(quán)、歧視、投拆及申訴程序、獎(jiǎng)勱處罰程序等。	廠房及輔助部門現(xiàn)場(chǎng)安全衛(wèi)生條件童工、強(qiáng)迫勞動(dòng) 與工人面談 保安、安全代表。
12：00—13：30	午餐及審核員會(huì)議
13：30—15：00	管理者代表 管理體系(政策、角色、職責(zé)、規(guī)劃與實(shí)施、法規(guī)法律要求)、供應(yīng)商和分包商控制、糾正行動(dòng)、對(duì)外溝通、核實(shí)渠道、監(jiān)督制度和管理評(píng)審。	工人單獨(dú)面談 工作條件、工傷事故。
15：00—16：00	跟蹤和核實(shí) 跟蹤和核實(shí)
16：00—17：00	審核員會(huì)議及編制審核報(bào)告

　　　　　　　　　　　　　表 2 SA8000社會(huì)責(zé)任管理體系認(rèn)證審核計(jì)劃

　　審核計(jì)劃經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)盡早采用正式方式通知被審核方，一般在審核前3個(gè)月由審核組長(zhǎng)通知被審核方，并得到被審核方正式的確認(rèn)，以便被審核方做好準(zhǔn)備。如被審核方對(duì)審核計(jì)劃提出異議，應(yīng)立即通知審核組長(zhǎng)，在實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核前由審核組長(zhǎng)與被審核方、委托人協(xié)商解決。如果某些細(xì)節(jié)過早泄露會(huì)影響客觀證據(jù)的收集，這些細(xì)節(jié)可在審核期間再告知被審核方。

　　2.6 預(yù)審

　　預(yù)審是認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核組在正式進(jìn)行認(rèn)證審核前，對(duì)被審核方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行的模擬審核，以便在認(rèn)證審核前消除重大不符合項(xiàng)。預(yù)審并非認(rèn)證審核必需的步驟，委托方可以根據(jù)被審核方社會(huì)責(zé)任管理體系的完善程度，決定是否需要預(yù)審。

　　1．預(yù)審的目的
　　(1)了解公司的基本情況，對(duì)有關(guān)體系文件進(jìn)行補(bǔ)充審核，考慮其可操作性和合理性。
　　(2)評(píng)審公司的內(nèi)部審核和管理評(píng)審信息和記錄，確認(rèn)其可信度。
　　(3)評(píng)價(jià)公司重大社會(huì)責(zé)任因素與政策、目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案、運(yùn)行控制、應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)等要素策劃的一致性。
　　(4)初步確認(rèn)被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系文件與實(shí)際運(yùn)作的一致性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)一般要求被審核方建立文件化的體系，并運(yùn)行　3個(gè)月以上，開展過完整的內(nèi)部審核及管理評(píng)審以后，才可進(jìn)行認(rèn)證審核。
　　(5)初步評(píng)估公司社會(huì)責(zé)任管理體系是否符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)并提交被審核方及時(shí)糾正，避免在正式審核時(shí)因重大不符合項(xiàng)而不能推薦認(rèn)證。

　　2．預(yù)審的報(bào)告
　　預(yù)審與正式審核相似，也應(yīng)有計(jì)劃及報(bào)告、首次會(huì)議及末次會(huì)議，以及了解和收集客觀證據(jù)的過程，但預(yù)審一般比正式審核時(shí)間較短。在預(yù)審過程中，審核員對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)形成“問題清單”并與被審核方交換意見。預(yù)審一般不開列《不符合項(xiàng)報(bào)告》，但有預(yù)審報(bào)告提交給認(rèn)證機(jī)構(gòu)及委托方。
　　預(yù)審報(bào)告可包括如下內(nèi)容：
　　(1)被審核方社會(huì)責(zé)任管理體系概述。
　　�、傥募�審核結(jié)論；
　　�、隗w系建立與運(yùn)行時(shí)間及基本運(yùn)行狀況；
　　�、壑卮髮徍素�(zé)任因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制情況；
　　　④適用于公司的社會(huì)責(zé)任法律、法規(guī)的獲取和遵守情況；
　　�、菽繕�(biāo)、指標(biāo)、社會(huì)責(zé)任管理方案的合理性；
　　�、藿M織機(jī)構(gòu)與職責(zé)分工；
　　�、邇�(nèi)部審核的可信度及有效性；
　　�、喙芾碓u(píng)審是否已實(shí)施。
　　(2)列出公司社會(huì)責(zé)任管理體系及其表現(xiàn)存在的主要問題，確定是否具備正式認(rèn)證審核的條件。

　　3. 現(xiàn)場(chǎng)審核
　　審核組在完成了全部的審核準(zhǔn)備工作以后，可以按預(yù)先約定的日期到被審核方現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核�，F(xiàn)場(chǎng)審核的主要步驟包括召開首次會(huì)議、收集審核證據(jù)、確定不符合項(xiàng)并編寫不符合項(xiàng)報(bào)告、召開末次會(huì)議并宣布審核結(jié)果。

　　3.1 首次會(huì)議
　　首次會(huì)議是現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施的第一步。首次會(huì)議順利與否，對(duì)隨后的審核工作影響重大。首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，參加人員為審核組全體成員、被審核方的高層經(jīng)理、管理者代表及各有關(guān)部門主管。會(huì)議應(yīng)嚴(yán)肅而不拘謹(jǐn)，語言精煉，一般不宜超過30分鐘。
首次會(huì)議的內(nèi)容和程序如下：
　　1．向被審核方介紹審核組成員，到會(huì)人員簽名登記。
　　2．重申審核類型、審核目的、審核依據(jù)和審核范圍。
　　3．重申審核計(jì)劃，強(qiáng)調(diào)審核期間工作時(shí)間安排及末次會(huì)議時(shí)間。
　　4．介紹審核方法和程序，應(yīng)申明審核采用的是抽樣調(diào)查方法。
　　5．介紹審核結(jié)果的處理方式，說明不符合項(xiàng)和最終審核報(bào)告的簽發(fā)方式。
　　6．重申保密規(guī)定。對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)來說，被審核方提供的所有資料都是保密文件，不得向任何第三方透露。
　　7．明確陪同人員。被審核方的向?qū)�熟悉需要審核的部門和項(xiàng)目，為審核員提供協(xié)助。
　　8．確定審核所需的資源和設(shè)備。如審核員辦公室、開會(huì)場(chǎng)所、交通工具、辦公用品、防護(hù)用具及午餐安排等，都需要在首次會(huì)議上確認(rèn)。 ．
　　9．征求被審核方對(duì)審核安排的意見。有不清楚的地方應(yīng)進(jìn)一步說明，沒有異議則首次會(huì)議結(jié)束。
　　10．如果審核組不熟悉審核范圍，可以安排審核組成員快速巡視審核現(xiàn)場(chǎng)范圍，熟悉審核現(xiàn)場(chǎng)的分布和特點(diǎn)，進(jìn)一步部署審核活動(dòng)。

　　3.2 收集審核證據(jù)

　　首次會(huì)議后，審核組根據(jù)審核計(jì)劃分組進(jìn)行審核，收集審核證據(jù)。審核證據(jù)是關(guān)于事實(shí)的可以驗(yàn)證的信息、資料、記錄或者陳述。審核證據(jù)可以是定量的，也可以是定性的，具有可驗(yàn)證性或可重復(fù)性。審核證據(jù)可以通過工人面談、文件記錄審閱、現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量測(cè)試等方法取得。

　　審核員應(yīng)親自挑選工人，而不是由被審核方指定。審核員應(yīng)分9rj從工作現(xiàn)場(chǎng)、人事登記表和工資表等不同的渠道挑選。應(yīng)注意所挑選的工人應(yīng)合理地分布在不同的部門、不同的工作年限、來自不同的地區(qū)和男女性別，確保訪問到的工人具有較強(qiáng)的代表性。挑選工人應(yīng)征得工人的同意，如果工人不愿接受訪問，審核員應(yīng)另外挑選其他工人。

　　訪問工人應(yīng)在審核員和挑選的工人之間進(jìn)行，不應(yīng)有被審核方代表參加。訪問工人可以通過小組訪問或單獨(dú)訪問的方式進(jìn)行，審核員應(yīng)作出適當(dāng)?shù)慕M合。在開始訪問前，審核員應(yīng)營(yíng)造寬松平和的談話環(huán)境，應(yīng)清楚表明自己的身份，表明自己并不是當(dāng)?shù)卣�府人員，也不是公司管理層的代表，訪問過程和結(jié)果都是保密的，不會(huì)透露給公司管理層。

　　審核員應(yīng)查閱盡可能完整的公司文件記錄，不完整的資料往往不能表明體系的持續(xù)有效運(yùn)行。至少應(yīng)查閱以下資料：
　　(1)公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照及政府發(fā)放的其他許可證；
　　(2)政府部門檢查記錄：如消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和勞動(dòng)年檢證；
　　(3)公司規(guī)章制度及勞動(dòng)紀(jì)律；
　　(4)工人人事檔案及年齡文件副本；
　　(5)勞動(dòng)合同及其他協(xié)議；
　　(6)工作時(shí)間記錄，包括工卡、考勤表、加班記錄和休息請(qǐng)假記錄；
　　(7)工作時(shí)間控制記錄；
　　(8)工資記錄，包括工資標(biāo)準(zhǔn)、工資計(jì)算記錄和工資發(fā)放記錄；
　　(9)社會(huì)保險(xiǎn)和福利記錄，包括繳費(fèi)記錄、收費(fèi)記錄和登記表；
　　(10)工人違規(guī)記錄及處理；
　　(11)安全衛(wèi)生檢查記錄；
　　(12)特種設(shè)備年檢登記記錄，包括鍋爐壓力容器及廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛、電梯和起重機(jī)械等；
　　(13)化學(xué)危險(xiǎn)物品存放及使用記錄；
　　(14)作業(yè)場(chǎng)所空氣及噪音檢測(cè)記錄；
　　(15)勞動(dòng)保護(hù)用品發(fā)放及回收記錄；
　　(16)工人健康檢查記錄；
　　(17)安全衛(wèi)生培訓(xùn)記錄；
　　(18)消防安全演習(xí)記錄；
　　(19)事故及工傷記錄；
　　(20)工人投訴和處理記錄。
　　安全衛(wèi)生問題是整個(gè)審核過程的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，也是現(xiàn)場(chǎng)檢查主要目的之一。曾經(jīng)發(fā)生過這樣的一個(gè)案例，某家工廠通過SA8咖認(rèn)證審核后不久發(fā)生了嚴(yán)重的塌樓事故。因此負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)檢查的審核員一定要經(jīng)過專門的安全衛(wèi)生培訓(xùn)和具有豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，最好是一名安全專業(yè)人士，如注冊(cè)安全主任�，F(xiàn)場(chǎng)安全檢查至少應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：
　　(1)廠房宿舍結(jié)構(gòu)是否安全，是否妥善維修?
　　(2)是否使用“三合一”廠房?
　　(3)安全出口是否足夠，安全通道是否堵塞?
　　(4)消防器材是否齊全，是否妥善保養(yǎng)?
　　(5)機(jī)器設(shè)備是否安全，安全裝置是否齊全?
　　(6)鍋爐、壓力容器及起重設(shè)備等特種設(shè)備是否檢驗(yàn)合格并登記?
　　(7)有毒有害危險(xiǎn)品是否妥善保管和使用?
　　(8)工作場(chǎng)所通風(fēng)、照明是否合適?
　　(9)個(gè)人防護(hù)用品是否合適，是否堅(jiān)持使用?
　　(10)特種作業(yè)人員是否持證上崗?
　　(11)安全標(biāo)志和緊急照明是否齊全?
　　(12)急救箱是否齊全，是否補(bǔ)充藥品?
　　(13)廁所及飲水是否遠(yuǎn)離工作場(chǎng)所?
　　審核員應(yīng)時(shí)刻牢記審核目標(biāo)、范圍和計(jì)劃安排，不要輕易偏離“檢查表”軌跡。如沒有發(fā)現(xiàn)問題，不應(yīng)非要找到問題為止，否則這對(duì)被審核方是不公正的，而且違反抽樣原則；如確需進(jìn)一步調(diào)查取證，可征詢審核組長(zhǎng)同意后，方可臨時(shí)偏離檢查表。審核員應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)親自抽取或監(jiān)督抽取樣本，不能都由被審核方代表代勞。審核中與被審核方發(fā)生矛盾時(shí)，審核員應(yīng)盡量克制。審核中若發(fā)現(xiàn)足以決定不推薦注冊(cè)的嚴(yán)重的不符合項(xiàng)，經(jīng)審核組長(zhǎng)確認(rèn)，必要時(shí)報(bào)高層經(jīng)理批準(zhǔn)，可提前中止現(xiàn)場(chǎng)審核。

　　現(xiàn)場(chǎng)審核的注意事項(xiàng)：
　　(1)審核組長(zhǎng)要控制審核的全過程，包括：
　　�、倏刂茖徍诉M(jìn)度，既不要敷衍了事，也不要拖延時(shí)間；
　　�、诳刂茖徍擞�(jì)劃，除非特殊情況，不得改變審核計(jì)劃或增減審核員；
　　�、劭刂茪夥眨瑧�(yīng)營(yíng)造和諧及合作的氣氛，避免產(chǎn)生爭(zhēng)執(zhí)；
　　�、芸刂萍o(jì)律，不得有任何違反紀(jì)律的行為；
　　�、菘刂瓶陀^性，不能主觀猜測(cè)和臆斷；
　　　⑥控制審核結(jié)果，審核結(jié)論應(yīng)經(jīng)過認(rèn)真的討論謹(jǐn)慎作出。

　　(2)要科學(xué)地選擇樣本。選擇樣本時(shí)應(yīng)考慮到社會(huì)責(zé)任活動(dòng)的復(fù)雜性。在對(duì)文件、數(shù)據(jù)抽樣時(shí)要體現(xiàn)隨機(jī)性，如在一年的數(shù)據(jù)中每個(gè)月都要取若干個(gè)數(shù)據(jù)，這樣抽樣具有代表性。審核員在抽查樣本和與員工面談時(shí)，為了表示對(duì)被審核方的尊重，應(yīng)征得被審核方部門主管或陪同人員的同意。 ．

　　(3)充分利用檢查表。在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)應(yīng)充分利用檢查表，不要輕易偏離檢查表提問題。當(dāng)然也不能過分依賴檢查表，檢查表中的問題往往只給一個(gè)線索，真正找出不符合項(xiàng)還需要進(jìn)行跟蹤提問。

　　(4)發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，應(yīng)追根溯源。有些問題光從表面現(xiàn)象判定不符合是不夠的，真正不符合的原因要做更進(jìn)一步的調(diào)查，以確定在體系哪一個(gè)環(huán)節(jié)上出現(xiàn)不符合。

　　(5)與被審核方共同確認(rèn)事實(shí)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)時(shí)，審核員應(yīng)盡量征得被審核方的認(rèn)可，以便被審核方采取糾正行動(dòng)，如果被審核方確定有足夠的證據(jù)推翻某個(gè)不符合項(xiàng)，審核員應(yīng)撤消該項(xiàng)不符合報(bào)告。當(dāng)雙方有爭(zhēng)執(zhí)時(shí)，審核員應(yīng)盡量耐心說服被審核方，并強(qiáng)調(diào)審核是針對(duì)體系，而不是針對(duì)人。

　　(6)始終遵守審核員行為守則。審核員在整個(gè)審核過程中都應(yīng)保持客觀、公正、認(rèn)真、明確、有禮貌和為被審核方保密的原則。
　　現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)收集充足的客觀證據(jù)，以便判定被審核方社會(huì)責(zé)任管理體系是否符合審核準(zhǔn)則。審核證據(jù)來自面談、文件審閱和現(xiàn)場(chǎng)觀察，應(yīng)注意交叉核對(duì)不同來源的資料是否一致，發(fā)現(xiàn)明顯差異時(shí)應(yīng)追根溯源，確認(rèn)被審核方提供了成套的虛假資料時(shí)應(yīng)報(bào)告組長(zhǎng)處理。應(yīng)隨時(shí)對(duì)偏離社會(huì)責(zé)任管理體系審核準(zhǔn)則的表現(xiàn)作出記錄。

　　在實(shí)際審核中以下幾方面可做為客觀證據(jù)：
　　(1)現(xiàn)場(chǎng)觀察及文件審閱中存在的客觀事實(shí)。
　　(2)訪問時(shí)，與被審核的活動(dòng)的負(fù)責(zé)人的談話可以成為客觀證據(jù)，但還應(yīng)注意，面談取得的信息應(yīng)通過獨(dú)立的來源予以核實(shí)。獨(dú)立的來源包括觀察、記錄和測(cè)試結(jié)果。對(duì)無法核實(shí)的信息應(yīng)給以標(biāo)識(shí)。傳聞、陪同人員或與被審核的活動(dòng)無關(guān)的人員的談話不能作為客觀證據(jù)。

　　現(xiàn)場(chǎng)審核要注意根據(jù)公司的具體情況選擇不同審核方式，常用的審核方式有以下三種：
　　(1)自下而上和自上而下的審核方式
　　所謂自上而下的審核方式，是指先到信息比較集中的部門了解總的情況，然后在此部門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查核實(shí)。采用這種審核方式的典型例子是對(duì)不符合情況的調(diào)查，先到管理者代表處或人事部查詢以往的不符合報(bào)告記錄，然后抽樣到各部門檢查不符合項(xiàng)糾正行動(dòng)的落實(shí)情況和是否有預(yù)防措施。

　　所謂自下而上的審核方式，是指先在多個(gè)部門調(diào)查研究，選擇一批樣本到某一集中管理的部門去審核。這類方式的典型例子是對(duì)培訓(xùn)的審核。審核員先到各部門查詢員工接受培訓(xùn)的情況，然后到人事部查詢所取樣本是否有培訓(xùn)記錄。

　　(2)正向和逆向的審核方式
　　正向和逆向的審核可以從兩個(gè)方面來理解。一方面把社會(huì)責(zé)任活動(dòng)——社會(huì)責(zé)任因素——社會(huì)責(zé)任影響看作一個(gè)順序，從活動(dòng)到因素再到影響是正向。從影響到因素再到活動(dòng)就是逆向。另一方面把管理體系五大要素看作一個(gè)順序，從社會(huì)責(zé)任政策——策劃——實(shí)施與運(yùn)行——檢查與糾正行動(dòng)——管理評(píng)審是正向，反之是逆向。

　　(3)按要素審核和按部門審核的方式
　　按要素審核是指針對(duì)某一要素去審核相關(guān)部門，最后所有要素都要審核。按部門審核是指針對(duì)某一部門審核所有有關(guān)要素，最后所有相關(guān)部門和所有9個(gè)要素都要審核。按要素審核，往往一個(gè)要素涉及許多部門，審核組要訪問許多部門才能完成一個(gè)要素審核。而每一個(gè)部門要重復(fù)接受多次審核才能完成審核任務(wù)。這種做法效率低且影響公司的生產(chǎn)運(yùn)行。按部門審核時(shí)，審核組對(duì)涉及到的各個(gè)要素一次審核清楚，所復(fù)去各個(gè)部門審核，比較實(shí)用和受到被審核方歡迎。最后按要素把各部門的審核結(jié)果整理出來，得出總的結(jié)論。一般情況下，審核采用按部門審核的方法較為普遍，有時(shí)兩種方式都采用。

　　3.3 確定不符合項(xiàng)和編寫不符合項(xiàng)報(bào)告

　　對(duì)審核中發(fā)現(xiàn)的問題，審核組將以不符合項(xiàng)報(bào)告的方式提交被審核方和認(rèn)證機(jī)構(gòu)，并在此基礎(chǔ)上編制對(duì)被審核方社會(huì)責(zé)任管理體系是否有效性的結(jié)論。因此，不符合項(xiàng)報(bào)告應(yīng)簡(jiǎn)單明了，只陳述客觀事實(shí)，不進(jìn)行分析、評(píng)判，但又要使被審核方以此為依據(jù)分析問題，確定糾正行動(dòng)。一份不符合項(xiàng)報(bào)告只記錄一個(gè)不符合項(xiàng)內(nèi)容。

　　社會(huì)責(zé)任管理體系審核中的不符合項(xiàng)是指那些違背審核準(zhǔn)則的審核發(fā)現(xiàn)。審核準(zhǔn)則又稱審核依據(jù)，它包括SA8刪標(biāo)準(zhǔn)、適用于被審核方的社會(huì)責(zé)任法律法規(guī)及其他要求，和被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系文件。不符合項(xiàng)按其嚴(yán)重程度和可能造成的后果可以分為輕微不符合項(xiàng)和嚴(yán)重不符合項(xiàng)兩類。
　　1．嚴(yán)重不符合項(xiàng)。出現(xiàn)以下三種情況之一的，即構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)。
　　(1)體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。如某一要素或某一關(guān)鍵過程重復(fù)出現(xiàn)失效現(xiàn)象，即多次重復(fù)發(fā)生不符合現(xiàn)象，又未能采取有效的糾正行動(dòng)加以消除，形成系統(tǒng)性失效。
　　(2)體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。如在某一部門，體系要素的全面失效現(xiàn)象。例如各層次中各部門的培訓(xùn)失效或某一車間有害物濃度長(zhǎng)期超標(biāo)，又沒有糾正行動(dòng)。
　　(3)造成嚴(yán)重的社會(huì)責(zé)任危害。如使用監(jiān)獄勞工或童工、發(fā)生群死群傷或火災(zāi)等災(zāi)難性事故、發(fā)生全廠性罷工等重大勞資糾紛事件。

　　2．輕微不符合項(xiàng)。出現(xiàn)下列情況之一的，即構(gòu)成輕微不符合項(xiàng)。
　　(1)對(duì)滿足社會(huì)責(zé)任管理體系要素或體系文件的要求而言，是個(gè)別的、偶然的、孤立的、性質(zhì)輕微的問題。
　　(2)對(duì)保證所審核區(qū)域的體系有效性而言，是次要的問題。

　　3．觀察項(xiàng)。出現(xiàn)下列情況之一的，即構(gòu)成觀察項(xiàng)。
　　(1)存在問題，但證據(jù)不足，需要提醒被審核方注意的事項(xiàng)。
　　(2)已發(fā)現(xiàn)問題的跡象，但尚不構(gòu)成不符合項(xiàng)，繼續(xù)發(fā)展可能構(gòu)成不符合項(xiàng)。
　　觀察項(xiàng)一般不列入不符合項(xiàng)報(bào)告，也不列入最后的審核報(bào)告。設(shè)置觀察項(xiàng)有利于促進(jìn)被審核方改進(jìn)社會(huì)責(zé)任管理體系。

　　4．不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容。不符合項(xiàng)報(bào)告包括以下內(nèi)容：
　　(1)被審核部門及負(fù)責(zé)人姓名；
　　(2)審核員姓名；
　　(3)審核準(zhǔn)則；
　　(4)不符合事實(shí)的描述；
　　①寫明是什么事情，只陳述客觀事實(shí)，不作任何分析或論斷。
　　②寫明是誰說的或是誰做的，只寫職務(wù)，不必寫姓名。
　　③寫明規(guī)定的要求是什么，寫出規(guī)定的具體內(nèi)容。
　�、軐懨鞅匾�的細(xì)節(jié)，使之便于追溯，如地點(diǎn)、部門，或者標(biāo)準(zhǔn)、手冊(cè)、程序、作業(yè)文件的名稱和章節(jié)號(hào)。
　　(5)不符合類型，確定是輕微還是嚴(yán)重不符合項(xiàng)；
　　(6)建議采取的糾正行動(dòng)計(jì)劃及完成日期；
　　(7)糾正行動(dòng)完成情況及驗(yàn)證。
　　對(duì)確認(rèn)有嚴(yán)重不符合項(xiàng)的公司，均不予推薦注冊(cè)；對(duì)有輕微不符合項(xiàng)的數(shù)量尚不足以構(gòu)成嚴(yán)重不符合項(xiàng)的公司，一般均予以推薦注冊(cè)，但需采取糾正行動(dòng)，并經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)跟蹤確認(rèn)已完全符合后，才能予以發(fā)證。

　　5．審核結(jié)果的匯總分析
　　為了使審核結(jié)論更準(zhǔn)確，審核組長(zhǎng)在末次會(huì)議前應(yīng)召開一次全體審核員會(huì)議，對(duì)審核結(jié)果作一次匯總分析，以便對(duì)被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系作出公正的評(píng)價(jià)，為末次會(huì)議作準(zhǔn)備。匯總分析可以考慮以下幾個(gè)方面：
　　(1)從發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)分析：如不符合項(xiàng)的總數(shù)，其中嚴(yán)重不符合，輕微不符合各有多少項(xiàng)。如果審核的按部門進(jìn)行的，則列出不符合項(xiàng)涉及哪些要素，其中哪個(gè)要素最多或最嚴(yán)重。有了這些數(shù)據(jù)，大致可以清楚這個(gè)部門的薄弱環(huán)節(jié)在哪里。
　　(2)從發(fā)展的歷史和趨勢(shì)分析：將上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的總數(shù)及其構(gòu)成與本次審核結(jié)果比較，體系是在持續(xù)改進(jìn)還是在退步。從對(duì)上次糾正行動(dòng)完成的情況及有效性的分析，也可看出社會(huì)責(zé)任管理進(jìn)步或不足的情況。

被審核部門：玩具包裝部	部門負(fù)責(zé)人：招財(cái)進(jìn)
審核員：	審核日期：2001年12月19日
不符合事實(shí)陳述：
不符合類型： 輕微 嚴(yán)重
審核準(zhǔn)則：
建議的糾正行動(dòng)：
糾正行動(dòng)的完成情況：
糾正行動(dòng)的驗(yàn)證：

　　　　　　　　　　　　　表3 SA8000社會(huì)責(zé)任管理體系審核不符合項(xiàng)報(bào)告

　　在上述匯總分析的基礎(chǔ)上，可以總結(jié)公司管理體系存在哪些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴(yán)重程度，從而得出整體性的結(jié)論意見。

　　3.4 末次會(huì)議

　　現(xiàn)場(chǎng)審核完成之后，審核組應(yīng)召集被審核方的高層經(jīng)理、管理者代表和有關(guān)部門的負(fù)責(zé)人員舉行末次會(huì)議，其主要目的是向被審核方介紹審核發(fā)現(xiàn)，使他們清楚地理解和認(rèn)識(shí)審核發(fā)現(xiàn)的事實(shí)根據(jù)。如果時(shí)間允許，審核組長(zhǎng)一般在末次會(huì)議前與管理者代表交流，以避免在較大規(guī)模的末次會(huì)議上發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)。關(guān)于審核發(fā)現(xiàn)的重要性和措辭的最終決定權(quán)屬于審核組長(zhǎng)，盡管委托方和被審核方可能持有異議。

　　在末次會(huì)議上，審核組長(zhǎng)應(yīng)就公司社會(huì)責(zé)任管理體系的符合性、有效性做出總體評(píng)價(jià)和結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)社會(huì)責(zé)任管理的成績(jī)和問題。在末次會(huì)議上審核組長(zhǎng)還應(yīng)澄清或回答被審核方提出的問題，并告訴被審核方審核報(bào)告送發(fā)的日期。
末次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，按預(yù)定時(shí)間舉行，會(huì)議程序和內(nèi)容包括：
　　1．出席會(huì)議人員。只要可能，凡參加首次會(huì)議的人員都應(yīng)參加，并在簽到表上簽名；
　　2．感謝被審核方對(duì)審核工作的支持和配合；
　　3．重申審核的類型、目的、范圍、依據(jù)和方法；
　　4．肯定被審核方在社會(huì)責(zé)任管理上的優(yōu)點(diǎn)和成績(jī)，但也有不符合項(xiàng)；
　　5．逐條介紹審核過程中確定的不符合項(xiàng)；
　　6．重申審核是采取抽樣檢查的方法進(jìn)行，聲明可能有未發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，被審核方應(yīng)舉一反三，糾正可能存在的其他同類問題；
　　7．全面總結(jié)并作出結(jié)論。介紹審核了多少部門，查閱哪些文件記錄，訪問了多少工人，發(fā)現(xiàn)了多少不符合項(xiàng)，介紹運(yùn)行體系對(duì)SA8印0標(biāo)準(zhǔn)的符合程度、實(shí)施程度和實(shí)施效果。然后，宣讀審核組基于客觀事實(shí)所作出的社會(huì)責(zé)任管理體系是否有效性的結(jié)論。最后還應(yīng)告訴被審核方，審核組是否將向認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦注冊(cè)；
　　8．征求被審核方對(duì)不符合項(xiàng)報(bào)告、總結(jié)報(bào)告結(jié)論的意見；
　　9．請(qǐng)被審核方代表在審核報(bào)告、不符合項(xiàng)報(bào)告上簽字，并將一份副本交給被審核方作備忘錄，以便采取糾正行動(dòng)；
　　10．商定未盡事宜。若審核組決定推薦注冊(cè)，則要求被審核方做出對(duì)存在的問題采取糾正行動(dòng)的承諾，確定糾正的時(shí)間，并在30天內(nèi)以書面報(bào)告的形式報(bào)告糾正行動(dòng)計(jì)劃；對(duì)因存在嚴(yán)重不符合項(xiàng)等問題暫不推薦注冊(cè)的，應(yīng)當(dāng)做出對(duì)存在問題采取糾正行動(dòng)的承諾，并提出糾正時(shí)間；若不擬繼續(xù)申請(qǐng)注冊(cè)，則審核組長(zhǎng)應(yīng)在審核報(bào)告中向認(rèn)證機(jī)構(gòu)說明。

　　4. 審核報(bào)告

　　審核報(bào)告是審核工作的重要成果，是審核形成的正式文件。審核報(bào)告應(yīng)在審核組長(zhǎng)的指導(dǎo)下編寫，由審核組長(zhǎng)簽名確認(rèn)。審核報(bào)告通常包括如下內(nèi)容：
　　1．被審核方的基本情況
　　(1)被審核方名稱、地址、電話、傳真、郵編；
　　(2)審核類型、目的、范圍、依據(jù)、方式(全面／部分／抽樣)；
　　(3)審核日期及程序。

　　2．認(rèn)證機(jī)構(gòu)及審核組成員名單(姓名、審核職務(wù))
　　3．審核結(jié)果及評(píng)價(jià)
　　(1)被審核方簡(jiǎn)介；
　　(2)被審核方參與人員名單；
　　(3)審核過程簡(jiǎn)況；
　�、賹徍肆四男┥鐣�(huì)責(zé)任管理體系文件；
　�、趯徍肆四男┎块T的社會(huì)責(zé)任活動(dòng)；
　�、蹖徍肆斯�司哪些文件和記錄；
　　④訪問了多少工人，分別在哪些部門；
　�、輰徍酥邪l(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不符合項(xiàng)和輕微不符合項(xiàng)數(shù)目；
　�、薏环�合項(xiàng)分布(按要素或部門)；
　�、邔徍诉^程中是否遇到障礙或限制，是否收集完整、全面的資料和證據(jù)；
　�、鄬�(duì)被審核方社會(huì)責(zé)任管理體系運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)；

　　4．被審核方采取糾正行動(dòng)的方案
　　5．預(yù)計(jì)被審核方采取糾正行動(dòng)的時(shí)間及跟蹤意見
　　6．審核組對(duì)被審核方作出審核結(jié)論，決定是否推薦注冊(cè)
　　(1)社會(huì)責(zé)任管理體系對(duì)審核準(zhǔn)則的符合情況；
　　(2)體系是否得到了正確的實(shí)施與保持；
　　(3)管理評(píng)審過程是否確保社會(huì)責(zé)任管理體系的持續(xù)適用性與有效性。

　　7．申明審核基于抽樣調(diào)查的方法進(jìn)行
　　8．審核報(bào)告發(fā)放范圍
　　9．聲明所附文件件數(shù)及頁數(shù)
　　10．審核方與被審核方簽名及簽署日期
　　11．附件
　　(1)審核計(jì)劃；
　　(2)社會(huì)責(zé)任管理手冊(cè)審核表；
　　(3)不符合項(xiàng)分布表；
　　(4)不符合項(xiàng)報(bào)告表；
　　(5)出席首次、末次會(huì)議簽到表；
　　(6)其他有關(guān)說明材料。
　　審核報(bào)造完成后，應(yīng)按合同規(guī)定要求，由審核組長(zhǎng)將報(bào)告提交給委托方，由委托方?jīng)Q定發(fā)放范圍和對(duì)象。注意，審核報(bào)告屬高度保密文件，委托方具有獨(dú)家所有權(quán)，沒有委托方的許可，不得將審核報(bào)告內(nèi)容透露給任何第三方。

社會(huì)責(zé)任管理體系審核報(bào)告
編號(hào)：
—————————————————————————————
被審核方：
地址：
電話： 傳真： 郵編：

—————————————————————————————
審核類型：
審核日期：
審核目的：
審核范圍：
審核依據(jù)：
—————————————————————————————
審核組成員：組長(zhǎng)
A組
B組
認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱：
—————————————————————————————
認(rèn)證機(jī)構(gòu)授權(quán)代表簽名：
日期： 年 月 日
—————————————————————————————
社會(huì)責(zé)任管理體系審核報(bào)告
編號(hào)：
—————————————————————————————
一、被審核方簡(jiǎn)介
—————————————————————————————
二、參加審核的被審核方主要代表
—————————————————————————————
三、審核簡(jiǎn)介：
已經(jīng)審核了的被審核方的社會(huì)責(zé)任管理體系文件。
審核組分組調(diào)查了下列從事對(duì)社會(huì)責(zé)任有影響的部門和活動(dòng)：
審核了公司的以下有關(guān)文件和記錄；
訪問了公司多少工人，分別在哪些部門；
審核中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)共( )項(xiàng)，其中嚴(yán)重不符合項(xiàng)( )項(xiàng)
(詳見不符合項(xiàng)報(bào)告)
—————————————————————————————
四、不符合項(xiàng)分布狀況(按要素或部門)：
—————————————————————————————
五、審核組對(duì)被審核方社會(huì)責(zé)任管理體系運(yùn)行情況的評(píng)價(jià)：
—————————————————————————————
社會(huì)責(zé)任管理體系審核報(bào)告
編號(hào)：
—————————————————————————————
六、被審核方采取糾正行動(dòng)的方案：
—————————————————————————————
七、審核組對(duì)被審核方完成糾正行動(dòng)所需時(shí)間的預(yù)計(jì)：
————————————————————————————
八、審核結(jié)論：
————————————————————————————
九、聲明
本次審核采用抽樣調(diào)查的方法進(jìn)行。因此，審核不可能包含被審核方全部的社會(huì)責(zé)
任活動(dòng)。同樣，可能仍有未發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)存在于社會(huì)責(zé)任管理體系的運(yùn)行中，被審核方
有責(zé)任進(jìn)一步調(diào)查，并及時(shí)糾正。
—————————————————————————————
十、審核報(bào)告發(fā)放范圍：
1．
2．
—————————————————————————————
十一、本報(bào)告含附件——件——頁。
被審核方代表：——審核組長(zhǎng)：
日期：二OO二年 月 日 日期：二OO 年 月 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　表4 社會(huì)責(zé)任管理體系審核報(bào)告格式

　　5. 糾正行動(dòng)與跟蹤審核

　　跟蹤審核是指對(duì)糾正行動(dòng)的實(shí)施情況所進(jìn)行的事后檢查和驗(yàn)證。跟蹤審核是保持社會(huì)責(zé)任管理體系持續(xù)有效運(yùn)行的重要措施，是社會(huì)責(zé)任管理體系審核的重要階段，也是認(rèn)證機(jī)構(gòu)決定是否推薦注冊(cè)的最后一個(gè)程序。

　　5.1 糾正行動(dòng)的跟蹤審核原則

　　糾正行動(dòng)的跟蹤審核是社會(huì)責(zé)任管理體系審核的重要階段，其原則是：
　　1．所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，必須由被審核方切實(shí)采取糾正行動(dòng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤審核并驗(yàn)證后，方可由認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查決定是否推薦注冊(cè)及批準(zhǔn)發(fā)證。
　　2．根據(jù)不符合項(xiàng)的性質(zhì)，可采用不同的糾正行動(dòng)跟蹤審核方式。對(duì)于嚴(yán)重不符合項(xiàng)或只有到現(xiàn)場(chǎng)才能驗(yàn)證的一般不符合項(xiàng)，應(yīng)采取現(xiàn)場(chǎng)跟蹤審核的方式；對(duì)于輕微不符合項(xiàng)，可由被審核方提交糾正行動(dòng)的實(shí)施記錄；對(duì)于制定糾正行動(dòng)計(jì)劃而短期內(nèi)無法完成的輕微不符合項(xiàng)，可定期監(jiān)督審核時(shí)予以復(fù)查。
　　3．糾正行動(dòng)完成期限，嚴(yán)重不符合項(xiàng)一般應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)完成，輕微不符合項(xiàng)通常應(yīng)在一個(gè)人完成。

　　5.2 糾正行動(dòng)的跟蹤審核程序

　　糾正行動(dòng)的跟蹤審核按如下程序進(jìn)行：
　　1．審核期間由審核員和被審核方共同確認(rèn)不符合項(xiàng)；
　　2．審核員向被審核方提交不符合項(xiàng)報(bào)告并提出糾正行動(dòng)要求；
　　3．被審核方簽字認(rèn)可不符合事實(shí)，并提出糾正行動(dòng)；
　　4．審核員評(píng)價(jià)認(rèn)可糾正行動(dòng)計(jì)劃；
　　5．被審核方實(shí)施和完成糾正行動(dòng)；
　　6．審核員對(duì)糾正行動(dòng)完成情況進(jìn)行驗(yàn)證；
　　7．審核員對(duì)糾正行動(dòng)實(shí)施效果作出判斷；
　　8．審核員對(duì)嚴(yán)重不符合項(xiàng)提交糾正行動(dòng)跟蹤審核報(bào)告。

　　三、糾正行動(dòng)方案與證據(jù)的評(píng)價(jià)
　　
　　1．作為糾正行動(dòng)計(jì)劃，應(yīng)符合以下的要求：
　　(1)具有適應(yīng)性和有效性。即任何旨在消除實(shí)際存在和潛在的不符合項(xiàng)的糾正行動(dòng)，應(yīng)與問題的嚴(yán)重性和伴隨的社會(huì)責(zé)任影響相適應(yīng)；
 

糾正行動(dòng)要求表編號(hào)：
糾正措施：
被審核部門：
審核員：		日期：
不符合事實(shí)描述： 不符合程序： ： 不符合條款： 不符合類型(劃圈)： 嚴(yán)重 輕微 審核員簽名： 日期：
建議的糾正行動(dòng)： 完成日期：
經(jīng)理簽名：		日期：
審核員簽名認(rèn)可		日期：
管理者代表簽名批準(zhǔn)：		日期：
糾正行動(dòng)的完成情況：
經(jīng)理簽名：		日期：
糾正行動(dòng)的驗(yàn)證情況：
審核員簽名：		日期：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　表5 糾正行動(dòng)要求表(CAR)


　　(2)具有可操作性和有效性。即用于糾正不符合項(xiàng)的行動(dòng)措施應(yīng)當(dāng)是實(shí)用的，可行的，其結(jié)果是有效的；
　　(3)公司應(yīng)提供適當(dāng)?shù)馁Y源，如人力、物力和財(cái)力，確保糾正行動(dòng)的實(shí)施。

　　2．在評(píng)價(jià)有關(guān)糾正行動(dòng)證據(jù)時(shí)，審核員應(yīng)證實(shí)：
　　(1)已采取的措施是否與原方案相符或達(dá)到相同的效果；
　　(2)該措施是否已經(jīng)消除了產(chǎn)生不符合的原因；
　　(3)糾正行動(dòng)的實(shí)施結(jié)果是否有效，是否足以避免同類的不符合項(xiàng)再次出現(xiàn)。

　　6.監(jiān)督審核
　　公司社會(huì)責(zé)任管理體系在通過認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證審核，獲得體系注冊(cè)后，必須確保社會(huì)責(zé)任管理體系持續(xù)地符合SA8刪社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)、體系文件和法律法規(guī)的要求，確保持續(xù)有效地實(shí)現(xiàn)既定的社會(huì)責(zé)任目標(biāo)(有可能是逐步提高的)。同時(shí)，由于各種原因公司有可能在某一時(shí)期發(fā)生體系、過程、產(chǎn)品或服務(wù)方面的重大變更。為了維持認(rèn)證資格，公司必須對(duì)體系作出相應(yīng)的調(diào)整以確保期持續(xù)的符合性、有效性，因此，作為認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)建立認(rèn)證后對(duì)公司社會(huì)責(zé)任管理體系進(jìn)行定期或不定期的監(jiān)督審核的制度和程序。

　　監(jiān)督審核是認(rèn)證機(jī)構(gòu)向公司頒證后，在證書有效期內(nèi)(一般為三年)對(duì)獲證公司進(jìn)行的定期或不定期的審核，旨在驗(yàn)證獲證公司的社會(huì)責(zé)任管理體系是否持續(xù)符合SA肋00標(biāo)準(zhǔn)并有效運(yùn)行，從而確認(rèn)其能否繼續(xù)持有和使用由認(rèn)證機(jī)構(gòu)頒發(fā)的認(rèn)證證書和認(rèn)證標(biāo)志。

　　6.1 定期監(jiān)督審核

　　對(duì)公司社會(huì)責(zé)任管理體系進(jìn)行定期監(jiān)督審核的頻次和深度，應(yīng)視公司社會(huì)責(zé)任因素的復(fù)雜性及社會(huì)責(zé)任影響程度等情況決定。兩次定期監(jiān)督審核之間的間隔通常為半年。

　　定期監(jiān)叔審核一般包括以下內(nèi)容：
　　1．維持體系運(yùn)作的有關(guān)要素：即內(nèi)部審核、管理評(píng)審、糾正和預(yù)防措施；
　　2．工人、公眾和利益相關(guān)者投訴；
　　3．公司是否發(fā)生人員和組織結(jié)構(gòu)調(diào)整；
　　4．公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)運(yùn)行是否發(fā)生變化；
　　5．公司工作時(shí)間和工資福利制度是否發(fā)生變化；
　　6．對(duì)認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用是否有違規(guī)情況；
　　7．體系文件的變更以及這些變更涉及的區(qū)域和活動(dòng)；
　　8．監(jiān)督審核一般采用抽樣的方式進(jìn)行；
　　9．每次監(jiān)督審核應(yīng)涉及全部體系要求，每次監(jiān)督審核對(duì)各要素審查的深度和廣度各有側(cè)重，尤其對(duì)上次審核遺留問題要進(jìn)行審查。
　　一般情況下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)會(huì)在相關(guān)程序中要求認(rèn)證審核或復(fù)評(píng)后就制訂對(duì)該公司整個(gè)證書有效期內(nèi)的監(jiān)督審核計(jì)劃，對(duì)每次監(jiān)督抽查的區(qū)域或要素作出策劃。

　　6.2 不定期監(jiān)督審核

　　審核獲證后，公司管理體系如果出現(xiàn)重大變更，或獲證公司發(fā)生重大意外事故，發(fā)生重大勞資糾紛事件，或受到公眾的強(qiáng)烈投訴等情況時(shí)，認(rèn)證公司會(huì)根據(jù)合約規(guī)定進(jìn)行不定期監(jiān)督審核。

　　當(dāng)獲證公司發(fā)生下列特殊情況時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)制定不定期的監(jiān)督審核計(jì)劃：
　　1．獲證公司社會(huì)責(zé)任管理體系發(fā)生重大變更。如公司組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)發(fā)生了重大更改(比如進(jìn)行股份制改造或進(jìn)行業(yè)務(wù)流程重組)，高級(jí)管理層發(fā)生重大人事變動(dòng)，管理手冊(cè)、程序等文件發(fā)生重大變更，或者人員、設(shè)備、關(guān)鍵工藝發(fā)生重大變更。
為及時(shí)獲得以上變更信息，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求獲證公司及時(shí)申報(bào)變更情況，以便對(duì)獲證公司實(shí)施監(jiān)督管理。
特殊情況下的不定期監(jiān)督審核可以采取臨時(shí)單獨(dú)進(jìn)行的方式。如果時(shí)間接近的話，也可以與定期監(jiān)督審核合并進(jìn)行。
　　2．當(dāng)獲證公司提出關(guān)于擴(kuò)大原有認(rèn)證范圍的申請(qǐng)時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以單獨(dú)安排或結(jié)合監(jiān)督審核安排擴(kuò)大認(rèn)證范圍審核。擴(kuò)大認(rèn)證范圍審核應(yīng)包含文件評(píng)審，并至少對(duì)申請(qǐng)擴(kuò)大的部分(要素、部門)會(huì)造成影響的全部要素和職能進(jìn)行評(píng)審。
　　3．發(fā)生重大意外事故或公眾投訴時(shí)。當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲知獲證公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程發(fā)生嚴(yán)重事故，遭到公眾投訴，發(fā)生重大勞資糾紛，或者遭到政府部門處罰等情況時(shí)，應(yīng)派出未參加該公司初次審核及最近一次監(jiān)督審核的審核員前往調(diào)查，若屬實(shí)，則應(yīng)作出證書是否維持的決定。

　　6.3 監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)問題的處置

　　對(duì)監(jiān)督審核中所發(fā)現(xiàn)的問題，視輕重程度一般有如下三種處置方式：
　　1．認(rèn)證暫停
　　有下列情況之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以暫停認(rèn)證證書持有者使用認(rèn)證證書和標(biāo)志的資格。
　　(1)認(rèn)證證書持有者未經(jīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，對(duì)獲準(zhǔn)認(rèn)證的社會(huì)責(zé)任管理體系進(jìn)行了重大更改，且該項(xiàng)更改影響到認(rèn)證資格；
　　(2)監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認(rèn)證證書持有者社會(huì)責(zé)任管理體系達(dá)不到規(guī)定要求，但嚴(yán)重程度尚不構(gòu)成撤銷認(rèn)證資格； ?
　　(3)認(rèn)證證書持有者對(duì)認(rèn)證證書和標(biāo)志的使用不符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)定；
　　(4)認(rèn)證證書持有者未按期交納認(rèn)證費(fèi)用，且經(jīng)指出后未予糾正；
　　(5)發(fā)現(xiàn)其他違反認(rèn)證規(guī)則的情況。
　　認(rèn)證暫停后，若認(rèn)證證書持有者在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)采取措施，滿足規(guī)定的條件后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)取消暫停。否則，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可能撤銷認(rèn)證資格，收回認(rèn)證證書。

　　2．認(rèn)證撤銷
　　有下列情況之一的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)一般會(huì)撤銷認(rèn)證證書持有者使用認(rèn)證證書和標(biāo)志的資格，收回認(rèn)證證書：
　　(1)暫停認(rèn)證資格的通知發(fā)出后，認(rèn)證證書持有者未按規(guī)定要求采取適當(dāng)糾正行動(dòng)；
　　(2)監(jiān)督審核發(fā)現(xiàn)認(rèn)證證書持有者社會(huì)責(zé)任管理體系存在嚴(yán)重不符合規(guī)定要求的情況；
　　(3)出現(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證證書持有者正式協(xié)議中特別規(guī)定的其他構(gòu)成認(rèn)證資格撤銷的情況。
　　被撤銷認(rèn)證資格的公司，一年后方可重新向同一認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出認(rèn)證申請(qǐng)。

　　3．認(rèn)證注銷
　　認(rèn)證注銷是認(rèn)證機(jī)構(gòu)注銷認(rèn)證證書持有者使用認(rèn)證證書和標(biāo)志的資格，并收回認(rèn)證證書。有下列情況之一時(shí)，一般注銷認(rèn)證：
　　(1)由于認(rèn)證規(guī)則發(fā)生變更，認(rèn)證證書持有者不愿或不能確保符合新要求；
　　(2)在認(rèn)證證書有效期屆滿時(shí)，認(rèn)證證書持有者未在認(rèn)證證書有效期屆滿前向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出重新認(rèn)證申請(qǐng)；
　　(3)認(rèn)證證書持有者正式提出注銷。

　　7. 復(fù) 評(píng)

　　認(rèn)證證書的有效期為三年，獲證公司在認(rèn)證證書到期前，應(yīng)重新提出認(rèn)證申請(qǐng)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)受理后，重新對(duì)公司進(jìn)行審核，這稱為復(fù)評(píng)，即換證審核。復(fù)評(píng)的目的在于證實(shí)公司社會(huì)責(zé)任管理體系持續(xù)滿足社會(huì)責(zé)任管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，且社會(huì)責(zé)任管理體系得到了很好的實(shí)施和保持。
復(fù)評(píng)應(yīng)滿足下列要求：
　　1．復(fù)評(píng)應(yīng)在認(rèn)證證書有效期終止前三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行；
　　2．復(fù)評(píng)所需的人、天數(shù)在認(rèn)證基礎(chǔ)無更改的情況下可比初次審核略少；
　　3．復(fù)評(píng)的審核方法與初次審核相同，復(fù)評(píng)方案應(yīng)考慮上一次審核的結(jié)果，并至少包括社會(huì)責(zé)任管理體系文件的審核、現(xiàn)場(chǎng)的審核和工人面談；
　　4．復(fù)評(píng)至少應(yīng)確保公司社會(huì)責(zé)任管理體系的所有要素之間統(tǒng)一協(xié)調(diào)；發(fā)生變更后，社會(huì)責(zé)任管理體系運(yùn)行良好；社會(huì)責(zé)任管理體系得到有效的保持；
　　5．在復(fù)評(píng)過程中，審核組應(yīng)檢查公司投訴、申訴及對(duì)其所采取的糾正行動(dòng)的記錄，并檢查公司是否符合認(rèn)證要求； 。
　　6．復(fù)評(píng)報(bào)告除包括審核報(bào)告要求的全部?jī)?nèi)容外，還應(yīng)包括對(duì)前次審核發(fā)現(xiàn)的不符合的糾正情況。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)復(fù)評(píng)結(jié)果，作出是否換發(fā)證書的決定。